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2019-04

法律法规

期货公司风险管理公司业务试点指引(2019年版)

第一章总则第一条为适应期货市场服务实体经济发展的需要,指导期货公司设立子公司(以下简称风险管理公司)开展以风险管理服务为主的业务试点工作,根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督

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2019-04

法律法规

期货公司信息技术管理指引(2010年版)

32719,331074,doc,期货公司信息技术管理指引(2010年版).doc

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2019-04

法律法规

期货从业人员执业行为准则(2008年版)

(2008年4月30日修订发布)第一章 总则第一条为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定本

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2019-04

法律法规

期货公司资产管理业务管理规则(2014年版)

32718,46080,doc,期货公司资产管理业务管理规则(2014年版).doc

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2019-04

法律法规

期货公司次级债管理规则(2015年版)

第一条为规范期货公司次级债管理,促进期货公司健康发展,根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《期货公司风险监管指标管理办法》等有关规定,制定本规则。第二条本规则所称期货公司次级债,是指期货公

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2019-04

法律法规

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定

第一条为促进资本市场健康发展,净化资本市场生态环境,保护投资者合法权益,切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例

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2019-04

法律法规

期货公司首席风险官管理规定(2008年版)

中国证券监督管理委员会公告10号第一章总则第一条为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公

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2019-04

法律法规

期货公司信息公示管理规定(2009年版)

32717,34273,docx,期货公司信息公示管理规定(2009年版).docx

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2019-04

法律法规

证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法(2012年版)

(2012年12月24日证监会公告〔2012〕46号)第一章总则第一条为了规范证券期货业信息安全事件的报告和调查处理,减少信息安全事件的发生,根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理

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2019-04

法律法规

期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法(2004年版)

证监期货字45号第一章总则第一条为保护期货投资者的合法权益,防范市场风险,根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等有关法律、行政法规,制定本办法。第二条期货经纪公司(以下简称期货公司)客户保