期货圈，大事件！

1月31日，由中国期货业协会（简称“中期协”）发布的《期货公司声誉风险管理规则》（以下简称《规则》）正式施行。《规则》明确，期货公司董事会承担声誉风险管理的最终责任，经理层对声誉风险管理承担直接责任，期货公司需建立或指定部门或团队负责开展声誉风险管理工作，并要求期货公司应设置新闻发言人，其中至少一名为公司高级管理人员。对于违反本规则规定的相关人员，中期协可以视情节轻重实施纪律处分，并记

关于发布《期货公司声誉风险管理规则》的通知

各会员单位：为引导期货公司有效管理声誉风险，维护期货行业形象和市场稳定，协会制定了《期货公司声誉风险管理规则》（以下简称《规则》）。《规则》已经第六届理事会第五次会议审议通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。特此通知。附件：1.期货公司声誉风险管理规则2.《期货公司声誉风险管理规则》起草说明  中国期货

【反洗钱法律法规】中国人民银行关于进一步做好受益所有人 身份识别工作有关问题的通知

中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知(银发[2018]164号)为落实国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的见防范违法犯罪分子利用复杂的股权、控制权等关系掩饰、隐瞒真实身份、资金性质或者交易目的、性质，提高受益所有人信息透明度，规范反洗钱义务机构(以下简称义务机构)开展非自然人客户的受益所有人身份识别工作，现就义务机构执行《中国人民银行关于加强

【反洗钱法律法规】中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知 （银发【2017】235号）

中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知（银发【2017】235号）为落实风险为本工作方法，指导反洗钱义务机构（以下简称义务机构)进一步提高反洗钱客户身份识别工作的有效性，现就加强反洗钱客户身份识别有关工作通知如下：一、加强对非自然人客户的身份识别 义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行业

【反洗钱法律法规】证券期货业反洗钱工作实施办法

中国证券监督管理委员会令第 68 号  《证券期货业反洗钱工作实施办法》已经2010年2月11日中国证券监督管理委员会第269次主席办公会审议通过，现予公布，自2010年10月1日起施行。主 席  尚福林      二○一○年九月一日   

【反洗钱法律法规】中华人民共和国反洗钱法

中华人民共和国反洗钱法（2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过）目  录第一章 总  则第二章 反洗钱监督管理第三章 金融机构反洗钱义务&n

中国人民银行关于印发《征信投诉办理规程》的通知（银发〔2024〕37号）

 中国人民银行上海总部，各省、自治区、直辖市及计划单列市分行；国家开发银行，各政策性银行、国有商业银行，中国邮政储蓄银行，各股份制商业银行；征信中心，百行征信有限公司，朴道征信有限公司：  为进一步规范征信投诉办理工作，更好地维护信息主体合法权益，现将修订后的《征信投诉办理规程》印发给你们，请遵照执行。  附件：征信投诉办理规程 &ems

关于《征信投诉办理规程（征求意见稿）》公开征求意见的反馈

 《征信投诉办理规程（征求意见稿）》（以下简称《规程》）于2023年8月16日至9月15日向社会公开征求意见。在意见征集期间共收到有效意见62条，相关意见已基本吸收采纳。意见主要集中在以下方面：  一、建议完善《征信投诉申请单》并增加填写示例。  采纳情况：已采纳。在《征信投诉申请单》（《规程》附1）中，对必填项进行了标注，并增加了填写示例，以方便

警惕互联网“非法荐股”风险

近期，不法分子利用微信、微博、网络直播室、论坛、股吧、QQ等互联网工具或平台进行“非法荐股”活动有所抬头。这类非法活动的特点如下：一是不法分子通过微信（公众号、朋友圈、添加好友）、微博、论坛、股吧、QQ等，以“大数据诊股”“推荐黑马”“专家一对一指导”“无收益不收费”等夸张性宣传术语，或者鼓吹过往炒股“业绩”，招揽会员或者客户；二是投资者加入微信群、QQ群、网络直播室后，有自称“老师”“专家”“股

“场外配资”的表现形式和政策界限