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2020-05

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【以案说法】第十期 期货交易保证金比例计算标准如何衡量?

【以案说法】第十期期货交易保证金比例计算标准如何衡量?一、案件还原2014年1月27日,原告杨某作为乙方与作为甲方被告某期货公司签订《期货经纪合同》一份,该份合同包含期货交易风险说明书、客户须知、自然人客户开

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【以案说法】第九期 什么是期货居间人?

【以案说法】第九期什么是期货居间人?一、案件还原被告林某(乙方)与某期货有限公司(甲方)签订《居间协议》约定:林某愿意以居间人的身份,受甲方或客户委托为甲方和客户提供订约机会,乙方作为居间人为甲方介绍期货投

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【以案说法】第八期 现货交易平台能开展期货业务吗?

【以案说法】第八期现货交易平台能开展期货业务吗?一、案件还原2013年12月9日,某省金融工作办公室下发《关于设立某省有色金属交易中心的批复》,同意设立某省有色金属交易中心(以下简称金属交易中心)。2014年3月28日

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【以案说法】第七期 关于期货交易软件那些事儿

【以案说法】第七期关于期货交易软件那些事儿 案件还原原告邱某是被告某期货公司客户,长期通过该期货公司进行期货交易。该期货公司向客户提供了电话交易和网上交易等多种交易方式,其中包括一款由某公司设计和维护的

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【以案说法】第六期 合规执业 审慎履职

【以案说法】第六期合规执业审慎履职一、案件还原2013年1月,某期货公司的业务员李某找到沈某,向沈某推荐该期货公司的保本无风险且年收益12%的理财产品。沈某同意后,李某于2013年1月9日为沈某办理了开户手续,并签订

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【以案说法】第五期 揭示个股场外期权风险

【以案说法】第五期揭示个股场外期权风险一、案件还原2017年12月,钟某、叶某1、叶某2在福建省福州市控制“福州某信息咨询有限公司”,开始以公司化运作模式实施诈骗活动。该公司首先与刘某约定,利用其资管

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【以案说法】第四期 投资者适当性知多少

【以案说法】第四期投资者适当性知多少 案件还原原告夏某于2016年9月29日在被告某期货公司处开设期货交易账号。夏某于2016年9月27日风险测评时在“您认为自己能够承受的最大损失为”问题中选择“C.

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【以案说法】第三期 你了解强行平仓吗?

【以案说法】第三期你了解强行平仓吗?一、案件还原2009年10月27日,原告倪某与被告某期货公司签订《期货经纪合同》,约定原告倪某委托被告某期货公司按照其指令为其进行期货交易;在"通知与确认"一节约定

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【以案说法】第二期 全权委托需谨慎

【以案说法】第二期全权委托需谨慎 案件还原被告葛某系某期货公司投资部经理,2011年4月,原告吴某在被告所在期货公司开立期货账户,账户期初金额为人民币5,993,610.53元。同年5月,被告接受原告全权委托,双方以口头方

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【以案说法】第一期 远离非法期货 谨防上当受骗

【以案说法】第一期远离非法期货谨防上当受骗一、案件还原2014年5月4日至2016年3月28日,刘某伙同赵某,以北京某资产管理有限公司的名义,对外虚构贵金属现货、期货及股票交易等业务,以承诺投资可获取高额回报为诱饵,